摘要

随着传统的工程承包(Desing一Bid一Bulid)模式越来越不能适应现代工程建设的需要和面临的挑战，一种新型的设计施工总承包(Desing一Bull出DB)模式正在世界发达国家被越来越广泛地应用。理论和实践证明，DB模式具有工程责任单一、缩短工期、降低成本、促使承包商技术创新等一系列的制度优势。尽管DB模式在国外尤其是政府工程采购领域普遍使用，但是在我国建筑领域应用比较少。本文的目的就是将DB模式理论和我国国情相结合，为DB模式在我国建设领域的应用提供借鉴。本文的主要研究工作集中在以下三点:首先是DB承包商的组织形态研究。目前国际成熟的DB市场上基本有四种DB承包商组织形态，而每一种都有自己的优缺点和适用性。通过与目前国情现状的结合，如承包主体存在争论、建设监理存在特殊性等问题设计出相应的DB承包商组织形态:大型的施工、设计承包商发展成为国际工程公司，大型施工单位为DB总承包商设计单位为相应分包商，中小型公司成为专业的技术分包商等，并且根据DB承包商组织形态得出相应的DB工程组织架构。其次是DB承包商的选择模式研究。承包商的选择对任何工程项目业主来说都是一个关键问题，而选择的主要内容是选择程序和选择指标。传统的主要以最低价格为标准选择施工承包商的方法显然不能适应DB承包工程。本文提出在完善法律体系的基础上，以工程特点为出发点，业主价值最优为最终目标，充分发挥资格预审与多元化指标，采用两阶段评标法公平公正地选择最佳承包商。最后是目前DB模式在我国应用的市场和政策环境研究。DB模式在我国的应用必须具备一定的市场环境和政策环境。通过对DB市场需求、市场进入障碍和法律政策的研究了解目前开展DB模式具有比较广泛的市场需求和良好的政策环境、行业发展前景。但是还存在法律规范和具体操作实践上的缺陷以及由于较多行业壁垒造成符合条件的DB承包商数量较少的问题。通过对以上问题的研究为我国的建筑企业如何进入DB市场、政府如何培育和发展DB模式提供有益的借鉴。

关键词:设计施工总承包组织形态承包商选择模式市场环境分析

目录

摘要.

目录

第一章绪论

1.1研究动机

1.2DB模式发展概况

1.3国内外研究现状

1.4本文研究的问题和目的

1.5研究技术路线

1.6论文章节架构

第二章DB模式文献综述

2.1DB工程总承包含义

.22DB模式的历史沿革

.23DB模式之优缺点

.24DB工程承包成功的条件

.25DB工程承包的执行程序

.26DB工程组织架构

.27DB承包商组织形态

2.8本章小结

第三章我国DB承包商组织形态探讨

3.1四种不同组织形态分析

3.2不同DB承包商组织形态对各成员不同利弊分析

3.3适合我国国情的DB承包商组织形态研究

3.4本章小结

第四章我国DB承包商选择模式探讨

4.1世界各地DB承包商选择模式

4.2我国DB承包商选择模式研究

4.3该DB承包商选择模式的意义

4.4本章小结

第五章我国DB模式应用的市场和政策环境分析

5.1DB模式应用的市场需求分析

5.2DB总承包市场进入障碍分析

5.3DB模式应用的政策环境分析

5.4DB模式应用的市场和政策环境分析总结

5.5开展DB工程总承包政策建议

第六章案例分析

6.1公司简介

.62开展工程总承包的实践与经验

.63本案例对我国开展DB总承包的启示

第七章结论与展望

7.1结论

7.2展望

致谢

参考文献

附录

第一章绪论

1.1研究动机

设计施工总承包(Desing一Bulkl，简称DB)模式的应用在国外经历了非常高速的增长，从1986年以来，DB模式无论是工程总量还是占总体建设市场的比例都有着持续的增长，而且这种增长还将继续。英国皇家测量师协会(RCIS)和里丁UniversityofReading)的研究表明，1996年DB模式在英国建筑市场的份额己达到30%。美国DB学会(DBAI)预测在美国的建筑市场中，DB模式所占的市场份额将在2005超过传统的工程承包模式。〔‘〕与传统模式相比，DB模式具有单一职责、降低管理成本、缩短工期、降低造价等一系列优点，尤其对于大型、复杂的工程项目，DB承包模式具有不可比拟的优势。同时与其他的承包模式相比，DB模式也是在提供创新方面最可行的承包模式。[21而且国外对DB模式的研究与运用己经非常成熟，从早期的理论研究到90年代的大规模的实证研究，都表明了这一模式的优越性，打消了人们对该模式的疑虑，增强了人们对DB模式的信心，大大促进了其在工程项目建设中的广泛应用。[3]而且国外的公共工程采购己经有用DB模式取代传统模式的趋势。而近几年来，随着我国建筑业的不断积累和发展，传统的工程承包模式(即设计一招标一建造，DBB)在不断成熟和规范的同时，其本身的一些问题也不断显现，如设计与施工无法很好的协调和配合、工期拖延、低价竞标竞争过度、工程纠纷严重等。尤其随着这几年工程项目(尤其是政府工程)的建设规模日益庞大和复杂，业主对工程建设的要求日益提高，传统的工程承包模式在工程绩效上很难满足业主的需求。因此新的承包模式，尤其是以统一设计与施工为核心的工程总承包模式如DB模式、EPC模式等应运而生。但是目前国内对DB模式的研究非常少，在工程实践中的应用更是缺乏。虽然建设部和很多地方政府希望能在政府工程采购中采用这些新的工程承包模式，而且有的地方也在尝试工程总承包模式，但是由于缺乏相应理论依据和实际操作经验而效果甚微。而且我国也比较缺乏拥有DB总承包经验的承包商，而对于DB总承包项目来说，总承包商的特性是影响项目成功实施的最为关键因素，尤其是承包商在实行项目预算、工期以及质量上面的历史记录和经141。面对以上的情况，我国的设计和施工单位必须进行整合，最终能成为合格的DB承包商。但是到底是以设计单位为主体还是以施工单位为主体发展成为DB承包商?设计或施工单位是发展成为能够承揽工程总承包的DB承包商还是成为专业的分包机构?DB总承包模式能否在当前的招投标规定下实行?具体的承包商选择程序如何操作?以及目前是否具备开展DB模式应用的市场环境等都是目前面临的问题。因此必须加强对该模式了解和研究，尤其是让国内的承包商去了解DB模式对承包商的具体要求，工程运作特点，组织形态设置等一系列问题，因为与其他的承包模式相比，DB模式对于没有经验的总承包商来说风险显得尤为突出。151与此同时，建设部近几年正在积极推行工程总承包和项目管理模式，将DB模式作为工程总承包的主要模式之一(建市[2003130号)，同时市政和房建工程总承包招投标法规也即将出台(建市【2004145号)，因此本论文将DB模式作为研究的对象更具有了现实意义。

1.2DB模式发展概况

DB承包工程自二战以后不断增长，到1994年欧洲有40%以上的非住宅工程采用此承包模式，在日本这一比例超过60%。以下简要介绍DB模式在世界各地的发展概况。

一、美国

美国的DB制度可以追溯到1913年国内的第一座电灯厂，早期的为美国的石化工业建厂工程，如化工、矿厂等。但1968年后，DB

DB工程多工程在小规模及简单工程上陆续成功的案例越来越多，19世纪80年代已经扩展到一般工程及公路兴建。采用DB模式的项目规模从数十万美元到数亿美元的工程都有。美国业主采用DB模式的主要原因是为了缩短工期、确定成本、减少成本、较佳的施工性等，而在美国建筑市场上传统的承包模式市场占有率已经从1985年的82%下降到1994年的55%，并呈衰退现象。而无论是私人部门还是公共部门在招标的时候采用DB模式的比例呈现持续性的增长。DB制度在美国公共工程上的应用，曾经受到很大的限制，主要原因为:()l竞标法令的限制;(2)限制采用工程议价制度;(3)传统观点认为业主、设计顾浙江大学2003级硕士论文问与承包商之间必须互相制衡;(4)工程业主和DB承包商之间缺乏共同分担工程风险的办法以及一些法律上的障碍。但是1987年美国总务署开始采用DB工程采购，并制订该署的DB契约范本。1993年美国DB学会成立，其目的之一就是为了影响联邦和州政府立法以促进该制度实施。

二、日本

DB工程采购在日本具有悠久的历史，现在许多大型的商社发迹于17世纪的木匠工作，主要负责建筑设计。由于木匠在工作成果上自主追求品质至上的荣誉感，促使业主不断委托后续营建工作。直到1912年西方建筑艺术传入日本后，才有所谓的独立设计的建筑师，开始将设计权责从施工范畴加以划分。由于传统的施工者的设计能力在长时间上获得业主的认同，所以设计和施工分离的承包制度在日本并没有获得扩张。2000年DBIA研究表明，日本有70%的工程采用DB模式。1989年许多日本营造商社的承揽量超过三分之一为DB承包工程。随后由于日本境内大兴上木，针对业主部门更为广泛和全面的需求，许多施工承包商不断扩编设计部门，成为更全面的DB承包商。

三、香港

香港在1997年之前为英国的殖民地，长期以来沿用英国的典章制度。有9成以上的民间住宅、商业大楼建筑工程及工业工程采用传统承包制度。这主要是因为香港地价昂贵、开发成本高，民间业主通常针对工程采购类别的资源、承包商经验、财务能力稳定性、技术能力等进行多工种的承包商选择，以确保中标对象为有能力履约的承包商。因此香港民间业主对由单一主体负责施工和设计的DB模式采取观望态度。相比较于民间工程，公共工程采用DB正处于蓬勃发展中。几个著名的公共建设工程案例如青马大桥、大老山隧道、东区海底隧道基本上采取DB采购观念。上述案例中的土木工程作业，由专业厂商提供设计与施工的服务。近年来一些需要并行作业采购方式与复杂施工专业的公共建筑工程，依据使用者要求与功能规范为设计条件基准，其中涉及土木、机电等由各业厂商负责设计与施工。香港在19世纪80年代曾经将DB采购模式应用在工业厂房、医院、大学校舍等建筑系统中。

四、台湾

DB工程在台湾已经有20多年的历史。最早开始于1973年的中国造船厂船坞工程，不过随后只有高雄过港隧道工程、台北市区地铁工程等少数案例。这是由于过去受到建筑相关法律的限制，且欠缺相关的准则可供遵循，使得应用比较少。而随着市场和法律条件的成熟，DB工程制度也在近年来逐渐被广泛接受。并且在政府公共项目建设中得到广泛的应用。目前台湾政府每年在公共工程投资的规模在七千亿元左右。其中有高速公路、机场、大型购物中心、金融大楼、码头、垃圾焚化场等，且大都适合于DB工程总承包。而且台湾不少公共工程的业主具有高度的意愿采用DB模式进行项目建设。台湾工程界认为岛内87%的公共工程有需要实施DB模式。116]

1.3国内外研究现状

随着DB模式的兴起和应用，学术界对该模式进行了比较广泛的研究。首先大量的学者对DB模式制度特性以及与其他相关模式之间的比较进行研究。如美国科罗拉多大学的osnger和佐治亚大学的Molnnear研究了美国公共部门和私人部门业主对DB模式的需求态度。【9]songer、Molenaar和Robinson分析了在美国和英国DB工程的选择因素和成功指标。[‘2]【，’11，6]同时Molenaar和songer经过大量的数据调查和指标设计，建立了公关部门DB项目的选择模型，通过对工程项目特性的分项打分，公共部门业主可以根据该模型确定此项工程是否适用DB承包模式。[32l美国华盛顿大学oJhnE.shcnaeflbegre:通过问卷调查、数据处理等方法研究了DB项目合约成功的因素。[50]香港理工大学的Albert.Pc.chna，Dvadiscott和EmdondW.M.Lma建立了DB项目成功的指标框架[43同时香港理工的chna江hm等学者还对DB工程的成功因素进行了多变量分析。[45〕A知nreni分析了固定总价DB项目的工程风险问题。5]I而且随着对工程模式之间优劣比较的争论，大量的学者在工程项目大量开展的情况下进行了广泛的实证研究。如美国宾夕法尼亚大学的MarkKonehar和VietorSnavido对美国的DBB模式、DB模式cM一atsrik模式从费用、工期、质量三方面进行了系统的对比研究。[l“]英国的Bemrett对英国的DB项目和Desig川Bi佣uild项目进行了多变量研究。I，’]还有Pocock、Oberlneder等学者都通过实证数据进行大量的重要的基础研究。[’8J所有这些研究使得业主、承包商等对DB项目的内在特性、适用环境、优劣比较等有了深入而细致的理解，并且印证了DB模式倡导者的观点:采用设计施工总承包项目与其他模式相比(尤其是和传统项目相比)，在工期、费用和质量方面有一定的优势，但同时必须契合项目本身特性以及对业主、承包商等各方面的要求。由于DB承包商不但要承担施工工作，而且还要承担设计工作，并且承包商的选择合适与否对DB项目的成功具有关键的作用，因此大量学者在DB承包商的选择方面做了大量的研究，所研究的内容主要集中在承包商的选择过程和选择指标两个主要方面。Potter和Snavido讨论了如何在DB项目中应用资格预审系统。134][43]美国佐治亚技术学院的Molneaar等讨论了单阶段、两阶段、资格预审为基础的承包商选择方法的优点和缺点。〔’21香港大学的Palnaeeswarna博士和Kunlaarwsmay教授探讨和设计了DB工程的承包商选择模型。132]一些学者如

Russell、Kunlaarswmay、Alusgari等讨论了评标的一些通用指标。而有的学者如sning和Tiong应用模糊理论，[44lFnog和choi应用层次分析法晰l等先进数学方法和模型进行承包商选择的应用研究。而美国DB学会、研究开发银行也在探索选择承包商的标准。同时一些业主如加拿大公共事业和服务部门(PWGSC)、美国佛罗里达交通部门、香港劳动局等在承包商评比方面进行实践应用。132]在以上主要研究的基础上，目前很多学者针对具体DB工程进行项目过程控制、项目风险管理等研究。如新加坡国立大学的FolernceLing研究了影响项目特性发挥的最关键控制因素，从而使得能够更好的控制DB项目运行。[4]ForlneecLing和MniLiu应用神经网络的数学方法预测DB项目的实施情况。146]Dvadi物nmana，Hemdon，JmaesButler等对DB项目风险管理进行研究[’0][301。在国内学术界，对DB模式的研究主要还停留在对该模式的基本特性介绍，缺少对DB模式原创性研究。倒是一些设计单位，施工总承包单位以及咨询公司等根据自身企业性质积极探索DB对自身的影响以及探讨如何实现由传统设计、建筑企业向DB总承包以及项目总承包企业转变。

1.4本文研究的问愚和目的

本文为Desing一Buldl模式在中国的应用研究。在理论研究和现实国情结合的过程中，特别是在目前以传统的设计一招标一施工模式为主以及与国际市场存在较大差异的建筑业，DB模式的应用研究必将遇到一系列的问题，如法律规范、合同条文、招投标程序、组织设计、选择承包商程序和指标、执行过程等。而本文通过资料搜集，了解DB模式的基本特性、与其它主要承包模式的差异比较以及我国国情等信息，对问题进行综合分析，提出以下三个在DB模式应用中的主要问题:

1、我国DB承包商的组织形态设计

2、我国DB承包商的选择模式

3、我国DB总承包模式应用的市场和政策环境分析

上述三个问题从内在的逻辑结构来讲:前面两个问题解决DB模式应用的市场主体问题(如何成为DB承包商和如何选择承包商)，第三个问题解决DB模式应用的市场环境问题(DB模式应用所需/已有的市场和政策环境)。对以上三个问题的研究构成了本文对DB模式应用研究的基本框架，通过对这些问题理论和国情现状的分析，得到合理的对策研究，为DB模式在中国的应用提供有益的借鉴和参考，让我们的建筑企业、政府部门对DB模式有更深的了解。鉴于本人研究水平和时间所限，可能忽略了其他更重要的研究问题以及对上述问题研究的不够深入，希望以后能有机会探讨。

1.5研究技术路线

论文的研究是一个不断地理论和现实结合的过程。首先通过对行业的了解和平时的积累，以及与导师、专家交流访谈，了解当前建筑业存在的热点难点问题，确定研究的动机和范围。在此基础上，通过大量的文献阅读，包括国内外理论的分析整理以及我国国情的分析，确定本次研究的内容和目的。然后通过综合的分析，提出解决问题的合理方案。具体研究的技术路线如图1一1所示:

1.6论文章节架构

本论文总共七章，分别说明如下:

1、第一章为绪论，主要内容为本次研究的说明。包括研究动机、研究目的、国内外研究现状等方面内容。

2、第二章为设计施工总承包(DB)模式文献回顾与整理。包括DB概念、历史沿革、制度优缺点、工程成功条件，组织形态等内容。

3、第三章为DB总承包商组织形态和相应的DB项目组织架构分析。在介绍国外成熟DB承包商不同组织形态的基础上，根据目前国内设计和施工单位技术、能力等现状设计出适合我国建筑市场的DB承包商组织形态。

4、第四章为DB承包商选择模式探讨。借鉴国外成熟的DB承包商选择模式的浙江大学2003级硕士论文基础上，结合我国的法律体系和市场主体特点，主要从DB承包商的选择程序和选择的指标方面着手，建立合适的选择模型。

5、第五章为DB总承包模式在我国应用的市场和政策环境分析。通过对DB项的市场需求、产业经济学中的市场进入障碍以及DB市场法律政策环境分析，了解目前我国DB模式应用的市场和政策环境，并且对我国开展DB承包模式所需具备的条件和政策提出相应建议。

6、第六章为案例研究。通过对成都建筑材料工业研究设计院有限公司开展工程总承包实践经验的介绍，为我国开展DB工程承包提供有益借鉴。

7、第七章为结论和展望。对文章研究内容的总结以及对继续深入研究的建议。

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